沣盈资本成功举办“理性投资,从我做起”投资者教育保护活动

2018-05-09

为深入贯彻党的十九大精神,加强投资者教育,培育长期投资、价值投资文化,进一步提高员工专业知识水平和投资者风险防范意识,公司围绕“理性投资,从我做起”主题,于和君集团电子屏滚动循环“投资者宣传保护月,欢迎广大投资者莅临和君-沣盈”,诚邀广大投资者莅临集团对话投资者权益保护,并以此为契机开展了为期2个月的投资者权益保护专题活动,旨在加强投资者互动交流,规范公司投资行为,合力推动投资者权益保护工作迈入新台阶。

一、 制度全面排查与修订

公司合规风控部门联合外聘律所对公司基本管理制度、内控制度和投资业务细则(含私募基金募集管理制度、宣传推介制度、信息披露制度、风险控制制度、合格投资者适当性管理制度、防范内部交易和利益冲突制度、投资业务管理制度等)进行逐一排查和梳理,严格把控风险,进一步规范投资流程。

    公司严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募证券投资基金业务管理暂行暂行办法》(征求意见稿)和《证券期货投资者适当性管理办法》等现行法规要求,从特定对象调查、投资者适当性匹配、私募基金推介、合格投资者确认、基金合同签署、回访确认、信息披露等各个环节规范公司投资行为,制度全面规范,执行到位。

二、 合规培训和投保手册制定

2018年3月28日,公司召开全员行业交流会议,合规风控部门以“私募投资基金投资者权益保护”为主题开展专题培训,向全员宣贯投资者权益保护和私募基金合规要点,强调始终以投资者利益优先,严守合规风控底线,规范投资行为。此次专题培训取得了良好效果,全员参与互动交流,进一步强化了投资者权益保护意识和规范投资意识。

同时,公司针对当前存续基金和未来拟发起设立基金面向的募集人群,针对性制定了《私募基金投资者权益保护手册》,从投资者视角详细梳理私募基金募集、投资、管理和退出各个流程注意要点。

本次投资者权益保护专题活动圆满结束,公司始终秉承投资者利益优先为基本原则,切实维护投资者合法权益,欢迎广大投资者莅临集团互动与交流。